看板 Gossiping作者 coober ()標題 [新聞] 90多筆退匯未通報 惹禍 時間 Sun Aug 21 21:09:14 2016
工商時報
90多筆退匯未通報 惹禍
兆豐巴拿馬分行90多筆退匯未通報總行,被美方重罰1.8億美元,兆豐金董事長徐光曦表
示,未來在申報制度上將力求改進。
徐光曦昨(20)日上午飛機剛抵台灣,就馬不停蹄在中午召集重要主管會商美國分行的檢
討大計,徐光曦在受訪時不諱言,在制度面的確有必須檢討的地方,特別是在客戶資料的
申報上,未來不論是申報或是KYC(認識客戶)都會更仔細的執行;另外,電腦系統也會
根據監理機關對於申報及執行流程的要求重新設計,以符合美國紐約州金融服務署(DFS)
對作業風險控管的要求,發揮亡羊補牢效果。
兆豐銀紐約分行被控與巴拿馬分行之間多筆可疑交易違反美國「反洗錢法」遭美方重罰,
兆豐銀發言人梁美琪說,主要是兆豐巴拿馬分行在2012年間有百餘筆退匯交易,然美國分
行只通報70多筆,另有90多筆退匯沒有通報總行。
從2010年時巴拿馬政府為脫離洗錢惡名,要求巴拿馬境內各銀行對客戶清查,並嚴格管理
開戶作業,梁美琪說,巴拿馬是一自由區,境內常有中南美洲各地的人來巴拿馬開戶,一
般沒有補齊證件時會給一臨時帳號,若後來一直無法補齊證件即會將該帳戶關戶,但有些
客戶不知道戶頭已被關戶,仍有來自其他地區匯款情事,一般在台灣的處理方式即會退匯
。
梁美琪說,DFS在2015年1至3月間對兆豐銀行紐約分行一般業務金融檢查,發現從2010
~2015年之間共有2~3百筆匯款至巴拿馬分行遭退匯的情況,2012年更出現100多件,其
中有70多筆有向總行通報SAR(可疑交易報告),另有90多筆卻沒有通報,因而認定兆豐銀
行匯款交易有涉及違反銀行保密法及反洗錢法相關規定。
http://goo.gl/0g4LgP
5.備註:
很明顯不是疏忽
因為申報70筆 沒報90多筆
明顯是人力可以負擔的範圍
並非人力吃緊所導致的
故意不報的原因是啥?
這不只是誇張而已 跟偷拿金庫的錢沒兩樣的
內控根本是嚴重失靈
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→ Su22: 當時的金管會主委是誰?7F 08/21 21:10
→ spyair: 上面的在混12F 08/21 21:10
推 vfgce: 已打算用疏失結案,藍綠都沒人想追嗎?14F 08/21 21:11
推 lapetos: 兆豐金賠57億全民買單,9.2跟黨工會無視這一篇15F 08/21 21:11
推 yjjia: 美國人表態了,這次誰會被關到漏尿??16F 08/21 21:11
→ vfgce: 看蔡皇如何處理,美國老爸的態度是關鍵....17F 08/21 21:11
推 lapetos: 洗錢洗了3500億,台灣史上最大洗錢案,上面大概都不知道20F 08/21 21:13
推 Oxhorn: 簡單作業疏失 查無不法 蟹蟹只叫!21F 08/21 21:14
噓 KiddKg5566: 我中立 沒政黨傾向 這都是蔡英文 陳水扁 李登輝的錯22F 08/21 21:14
→ wht810090: 科科科 馬先生周女士兩夫妻好膽麥造 因果業報剛好而已KMT繼續舔共親中下去 米國老北真的會把你們連同馬夫妻23F 08/21 21:14
→ apflake: 中美洲90幾筆就3500億是做甚麼生意25F 08/21 21:15
噓 rei196: 你懂個屁,這叫做大水庫理論啦~26F 08/21 21:15
→ AUwalker: 國民黨時代的官股銀行海外匯款…嗯?28F 08/21 21:15
推 lapetos: 3500億應該是台灣史上最大洗錢案,一定要追回這筆錢29F 08/21 21:16
→ wht810090: 就巴拿馬境外公司啊 轉移資產啊 90幾筆3500億TWD也剛好30F 08/21 21:16
→ lapetos: 2012年發生的事,如果美國沒講的話,台灣根本沒人知道32F 08/21 21:16
→ wht810090: 巴拿馬文件剛爆出來的時候某些媒體輕輕帶過臺灣的關係33F 08/21 21:17
→ hahn: 巴拿馬分行耶 這99%洗錢34F 08/21 21:17
推 vfgce: 哈哈,美國要搞還等馬下台,清廉扁的資料美國多早就拿出來...35F 08/21 21:17
→ wht810090: 人狀況 但鴨蛋再密還是有縫 還是逃不出米國老北的手掌37F 08/21 21:17
推 Barrel: ㄏㄏ 都是THEY的錯38F 08/21 21:18
推 ccucwc: 銀行這麼精的最好不知道要申報啦 故意不知道吧39F 08/21 21:18
→ tllpp …
推 tllpp: ㄏㄏ 帶風向的一堆40F 08/21 21:19
→ vfgce: 美國要搞一個人,沒有這麼難,尤其是民主國家的人.....41F 08/21 21:19
推 lapetos: 台灣有哪個團體有3500億能洗出去的? 想一下就知道42F 08/21 21:19
推 pkjkimo: 奉旨洗錢~臭了嗎??
安啦~3323都沒事趴趴造還生小孩了!!43F 08/21 21:19
推 fgdgd: 已經要廢掉的特偵組 要重新啟動偵查了嗎?45F 08/21 21:21
推 cawba: 毒梟 政客口耳相傳最耐斯的銀行46F 08/21 21:21
→ pkjkimo: 別查組:查無不法~穴穴指教47F 08/21 21:21
→ lapetos: 35+24+11+45億=115億美金=3500億台幣,台灣誰這麼多錢?49F 08/21 21:22
推 dufflin: 不愧官運亨通真強者 避重就輕第一名 整個輕描淡寫 狂51F 08/21 21:27
推 Crazyfire: 為什麼會內部控管失控? 是不是2012-2014之間 有什麼樣外部力量導致的呢?? 呵呵52F 08/21 21:28
推 onstar: 這三千多億是什麼錢? 是誰的錢?54F 08/21 21:30
推 boogieman: 這根本叫無視規定 就是要幫忙遮掩到底55F 08/21 21:30
推 nitvx: 某人的錢 很明顯57F 08/21 21:33
推 vfgce: 為什麼只能是一個人或一個團體呢?59F 08/21 21:34
推 dufflin: 程序失誤 給弄這麼大一齣 這90筆到底牽扯到誰 講一下咩60F 08/21 21:34
→ vfgce: 時力可能沒管道,執政的不知道實情?這麼好的題材,怎不利用61F 08/21 21:36
推 Kripp: 黨產吧 時間點符合62F 08/21 21:38
推 vfgce: 黨產?那個黨,KMT的,證據拿出來,KMT馬上倒.....66F 08/21 21:42
噓 mynewid: 誰的錢到現在都沒人敢報,這樣還不明白嗎68F 08/21 21:46
推 Kripp: 不當黨產剛好也是在那時達到高峰 加速賣掉洗錢出去了吧69F 08/21 21:47
→ Kripp: 時間點完全符合72F 08/21 21:47
推 vfgce: 是啊,黨產,叫蔡皇公布真相啊....
滅KMT沒有比這更好,快公布啊....73F 08/21 21:50
推 doom3: 快公布沒報的90筆阿 反正是失敗款項76F 08/21 21:53
推 fj73309: 當時金管會主委應該是曾銘宗吧!難怪整個新聞神隱了!
一直覺得曾銘宗講話怪怪的,神色慘白,原來有這件惡劣事件啊79F 08/21 21:58
推 ddss: 蔡英文親戚表示:84F 08/21 22:08
→ thigefe …
→ thigefe: ㄎㄎ,拿台灣的玩法去美國玩,被電爆了吧85F 08/21 22:12
推 sid300: 曾銘宗突然很安靜 這種事件他以前都第一個出來說話87F 08/21 22:13
推 shinywang: 曾銘宗今天有被堵麥 他說以前也有過 沒很嚴重的樣子90F 08/21 22:23
推 QQdragon: 國民黨:.............92F 08/21 22:26
推 elmush: 幹你娘國民黨93F 08/21 22:27
推 sprucewind: 看起來黨工很緊張耶!一系列文章風向都想扯藍綠都有98F 08/21 22:53
→ s81048112: 從巴拿馬文件 到這銀行事件 KMT都想冷處理XDDDDDD100F 08/21 23:31
→ abobstar: 阿扁表示:為什麼我這麼慘!101F 08/21 23:32
推 mouz: 我連續兩屆都投蔡英文 這是阿扁的錯 阿扁下台103F 08/21 23:41
→ scvinx: 9.2假中立: 勞工呢?電價呢?104F 08/21 23:45
推 klimpan: 如果海角7億 扁關到漏尿 這次馬該關到噴屎
KMT洗錢啦107F 08/22 00:46
→ ewjfd: 幹拎涼王八蛋國民黨109F 08/22 01:25
推 QAOa: 高調110F 08/22 01:26
推 comoy: 阿扁不用負責嗎?阿扁下台。111F 08/22 01:55
推 akay08: 九千億縮水剩一百億112F 08/22 02:17
推 magicja: 懷疑這分明是故意不報的113F 08/22 02:40
推 youthyeh: 我和巴拿馬總統也算有點交情114F 08/22 02:51
噓 SilverFox: 狗黨洗錢,然後拿人民稅金繳罰款? 爽115F 08/22 04:39
推 lamda: 疏你媽的失,沙鍋大的包扯這種爛謊是要騙三歲小孩嗎116F 08/22 07:56
推 anetha: 喔喔 有什麼不能報的原因嗎~118F 08/22 09:56
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