看板 Stock作者 coolgigi (markus)標題 Re: [請益] 內線交易到底怎麼抓的時間 Wed Dec 28 09:56:58 2022
※ 引述《fcugeo (fcugeo1746)》之銘言：
: 在投信或是投顧上班的人
: 內部一定有很多消息
: 一定有很多人聽了心癢癢不想錯過賺錢的機會
: 就算限制不能用自己的帳戶買賣
: 跟自己信任的朋友借人頭帳戶操作很容易吧
: 很好奇這種情形內線交易檢調真的有轍嗎
認真回...
交易所內有一組股市監測小組 專門監看異常交易(量.價)
如果發生重大交易事件(如被收購) 再回溯之前的異常交易量. 他們就會向駐金管會檢察
官通報 要求調查局介入
此時調查局就會交易所電腦資料庫數據設定參數去撈 某些成交量異常的 是否為公司關係
人
或關係人特定關聯戶(調查局另外有一套人際關係資料庫 不要以為用人頭就沒事)
再查過去交易紀錄(為何過去從未交易該股 這次卻買進該股) 以及配合金流查核對(近期
是否有大筆資金流入或借貸)
坦白說要抓到內線交易的"嫌疑人"並不難. 否則當初有一案是作腳底按摩的 幫老闆按摩
時聽到合併而買股 怎麼會被抓到?
重點是台灣內線交易定罪很難 所以才會疑雲四佈 但被起訴的很少 定罪的更少 而真的定
罪又被關的少之又少
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※ 同主題文章:
Re: [請益] 內線交易到底怎麼抓的
12-28 09:56 coolgigi.
推 Tigerman001: 看以前香港廉政公署怎麼運做的就知道，從結果往回推啊。講不出個道理就是有鬼。廉政公署能成功跟375減租是一樣的道理，就是外部非利益集團來查才會成功，同一集團的查到死都是 疑似無不法。1F 12/28 10:02
小魚通常都是抓大魚時順便撈上來 像按腳的就是
推 henry318: 不是怎麼抓 是看要不要抓 嫌疑人是誰
不能抓的 當然不能抓 比如動搖國本的8F 12/28 10:13
推 wchang: 花蓮王表示10F 12/28 10:15
推 redmi2: 我覺得不難抓 大數據撈某特定事件前異常交易模式
是看檢調想做到怎樣的程度吧11F 12/28 10:18
推 nashQ: 難得是標的的選擇13F 12/28 10:19
不一定 檢察官也想有業績升官
→ saber50116: 因為這樣證據太薄弱了，不到有罪判決的心證門檻，連起訴門檻都難XD18F 12/28 10:25
推 fatb: 其實突然大量交易 營業員就會來問了 他們有在看沒錯只要你去買一些 他們剛好有在監控的股票 就會被列入20F 12/28 10:25
→ saber50116: 而且檢察官懂證券交易的很少（噓
俗稱瞎子摸象XD22F 12/28 10:25
→ fatb: 我那時候剛好買到一檔有問題的 之後炸開才知道24F 12/28 10:26
推 kuroro94: 不只台灣，即使在執法嚴格明確的美國也很難抓
應該說抓了很難定罪 因為判斷蓄意意圖要有一槍斃命才作得到 多為賣出實現獲利造成夠多受害者最終定罪可能性比較高25F 12/28 10:42
美國多數的作法都是檢察官嚇唬嫌疑人 然後雙方認罪協商(Plea Bargain)
推 Tigerman001: 樓上 你確定，我聽過有人被 防恐人員監聽到的內線交易被起訴的。我的認知是 sec抓內線很嚴的。可能美國的投資人蠻愛告人的29F 12/28 10:46
推 ZackRyo: 簡單來說 沒什麼在抓XD32F 12/28 10:46
→ fishouse: 被抓又如何 就說老公偷聽我講電話阿 沒事的34F 12/28 10:51
推 kuroro94: insider trading過去文獻很齊 做爛的題目
個案、誰聽到誰卻被怎樣，小弟我不感興趣35F 12/28 10:52
→ MacD89: 美國之前有案例連高管的兄弟拿到內線消息在中國買進都能抓
那些說什麼巴菲特內線買爆血是內線的一定是平常沒在注意美國的新聞37F 12/28 10:56
→ fatb: 巴菲特不能動吧 他算全球性指標了41F 12/28 11:00
推 YJM1106: 巴菲特比較擔心的是擾亂市場秩序這種帽子43F 12/28 11:11
※ 編輯: coolgigi (61.216.155.77 臺灣), 12/28/2022 11:27:39
推 mars5168: 沒錯 無論是被併購 或者是業外入帳 股價大幅波動 主管機關都會查 前幾年前我自己有兩三個客人都被查過46F 12/28 11:27
推 wateryc: 我自己看公司派分點一直買，我跟著買不行喔zzzz50F 12/28 11:28
→ sazabijiang: 小魚內線交易都是倒楣跟著大魚被一口氣撈上岸
然後跟著公司消息買賣股票 那就是內線消息定義阿
你不見得有犯罪 但就會被跟著調查
就不要電話通聯記錄被抓到就好51F 12/28 11:52
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