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作者 lolic (白蝙蝠巴比特)
標題 [新聞] 外資報告4大缺失 近10年9家券商挨罰
時間 Tue Mar 22 22:22:09 2022

原文標題：
外資報告4大缺失 近10年9家券商挨罰
                                      (請勿刪減原文標題)  
原文連結：
https://money.udn.com/money/story/5613/6183946?from=edn_newestlist_rank
外資報告4大缺失 近10年9家券商挨罰 | 金融脈動 | 金融 | 經濟日報
[圖]
金管會公布，自2013年至今年為止，金管會和證交所共認定9家外資券商出具分析報告有瑕疵而開罰，券商最重吃下警告處分，導致... ...

 
                                      (網址超過一行過長請用縮網址工具)
發布時間：
2022/03/22 20:30:29
                                      (請以原文網頁/報紙之發布時間為準)

原文內容：

金管會公布，

自2013年至今年為止，金管會和證交所共認定9家外資券商出具分析報告有瑕疵而開罰，

券商最重吃下警告處分，導致申請新增業務受影響。

據金管會統計，

自2013年至今年為止，共有9家外資券商出具報告有瑕疵，遭金管會或證交所開罰，

其中有2家吃下最重的「警告」處分，影響券商申請現有業務或新增業務，

1家遭「糾正」，6家遭處「注意改善」。

金管會證期局副局長高晶萍說，上述罰案主要有4大缺失，

第一，外資報告正式發布前，券商先行提供給客戶；

第二，券商未依外資報告辦理推介，即推介內容和研究報告不具一致性；

第三，向主管機關宣稱沒有提供外資報告給媒體，實際上分析師仍有提供報告給媒體；

第四，將外資報告提供給沒有簽訂推介契約的客戶。

近期外資分析報告和實際操作疑出現兩面手法，引起市場熱議，

國民黨立委曾銘宗21日在立法院財委會指出，

外資一方面發報告看好台積電，實際卻連18賣，無疑是坑殺國內散戶，

要求金管會1個月內提交調查報告，對此金管會已請證交所進行了解。

高晶萍說，公開資訊觀測站設有澄清專區，


若媒體引述外資報告內容，券商要在澄清專區說明報告是否由券商提供，

若報導引述不完整或有差異以致可能引起投資人誤解，券商也要進行澄清；

此外，證交所也有監視機制，若有異常情形，證交所可主動進行查核並要求券商說明。

針對外界質疑外資兩面手法，

她表示，券商有經紀和自營部位，假如外資券商出具報告看好特定產業，

但外資呈現賣超，會去檢視是經紀業務客戶意見不同所致，還是券商自營部位操作不同，

若是後者，金管會將進一步調查相關資料，了解券商買賣情況是否有違反內部程序。

依券商管理規則規定，券商內部針對買賣政策、買賣分析、決策執行均有內控規定，

若券商買賣沒有按照程序處理，自營投資部位有缺失，


金管會將可依證交法65、66條，

依情節輕重處以撤照、停業、解除董監事或經理人職務等處分。

2014年曾發生過美國券商狙擊F股、發布F-再生目標價為0元的研究報告，

導致F-再生股價大幅下挫，涉嫌違反證交法第155條第1項第6款散布不實資料情事，

高晶萍說，此案金管會2014年5月間已向台北地方法院檢察署告發。


心得/評論：                             ※必需填寫滿30字，無意義者板規處分

過去10年主要警告原因為

1.發布報告前先提供給客戶

2. 推介內容跟報告內容不一致

(看不太懂 意思是推給客戶的跟報告內容不相符? 俗稱的內外兩份報告?)

3.提供報告給媒體但不承認

4.將報告提供給非客戶對象


至於近期邊喊邊賣  要看是客戶部位還是自營部位所為

(當過金管會主委的立委分不清楚寫報告的跟操作的不同人  ㄎ)

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推 zick8932511: 說長榮上300自己偷賣的那家呢？1F 03/22 22:23
推 yan08572002: 所以罰了啥？2F 03/22 22:23
記警告阿 你國中沒被記過警告嗎 要做愛校服務
推 cuteSquirrel: 一塊小蛋糕3F 03/22 22:24
推 x8051rva: 你各位券商要自立自強自己澄清啊4F 03/22 22:24
※ 編輯: lolic (223.140.131.192 臺灣), 03/22/2022 22:25:22
推 ko90502: 最重警告，我懶趴笑破了5F 03/22 22:25
→ x8051rva: 笑死真的!外資笑到腹部抽筋6F 03/22 22:26
→ stevenkuo: 做個樣子而已啦7F 03/22 22:27
推 village0817: F-再生現在是再生-KY了8F 03/22 22:28
推 joy159357: 宏遠 還沒300是在賣?9F 03/22 22:28
→ ethan0419: 所以沒人怕啊10F 03/22 22:29
噓 smartman123: 請問歷史上哪間券商有被依情節輕重處以撤照、停業、解除董監事或經理人職務？11F 03/22 22:30
→ laechan: 蠻好笑的，不罰媒體，亂象不會終止13F 03/22 22:31
推 jayemshow: 我開成要做愛14F 03/22 22:31
噓 cityport: 曾說的不就是警告的內容？你沒看懂？15F 03/22 22:32
出報告跟怎麼操作有個屁關係阿
除非他有抓到外資叫內部自己人賣出吧
推 videoproblem: 曾士廢三人組16F 03/22 22:34
推 devidevi: 重罰1萬??17F 03/22 22:34
※ 編輯: lolic (223.140.131.192 臺灣), 03/22/2022 22:36:07
推 nbalook: 所以 第二點那麼長時間被韭菜懷疑  終於現在被金管會證實了？？18F 03/22 22:35
→ vixyao: 為什麼是從2013年開始計算起？20F 03/22 22:36
推 titay333: 官員也被割？不爽了嗎21F 03/22 22:36
推 haha7456: 來啊 給你警告 笑死人22F 03/22 22:37
→ krezev: 說這些都多的，外資的報告別看別信才是真的23F 03/22 22:38
推 luche: 總是反的不也挺好24F 03/22 22:39
推 pray: 口頭警告25F 03/22 22:44
推 Homeparty: 呵，真的有人停業我拍拍手26F 03/22 22:45
噓 Rin5566: 本來就該罰,傻韭才會被割變幫忙數鈔27F 03/22 22:46
推 furnaceh: 警告有個屁用喔28F 03/22 22:51
噓 aitela: 把外資 帳戶切分出來就好啦!免得耍婊29F 03/22 23:02
→ butts: 何必罰？當成有準的反指標啊30F 03/22 23:03
噓 r85270607: 把人家外資報告當明牌  被割也是剛好
何況把報告反著看的也大有人在31F 03/22 23:06
推 littlea: 明天給我大買五百億 不然全部抓去關33F 03/22 23:08
推 Rex1009: 讚喔 免費仔通通抓起來34F 03/22 23:09
推 slimboy0213: 安拉，重罰10萬35F 03/22 23:10
推 tist: 所以罰了多少？36F 03/22 23:22
推 Unsullied: 市場有100種讓韭菜被收割的方式37F 03/22 23:25
噓 cyutaabbcc: 廢到笑~~~~~38F 03/23 00:00
→ sdamel: 沒有代位求償喔39F 03/23 00:01
推 broodkey: 好怕好怕哦40F 03/23 00:02
噓 swgun: 曾這個人居然當過金管會主委 笑死人了41F 03/23 00:03
→ kumabartho: 我們發出最嚴厲的斥責42F 03/23 00:15
推 yathgu: 難怪小兒這幾天一反常態 不敢大賣GG43F 03/23 00:26
→ Dia149: 所以也沒法吧44F 03/23 01:11
推 lastmile: 簡單，不做自營項目就好了
看看大摩多有先見之明，不做自營項目，隨便給你查45F 03/23 08:13
噓 BroDians: 平均一年一家，過真爽47F 03/23 08:29
→ KFC007: 割爽韭菜，結果只有警告＝繼續割48F 03/23 08:51
推 ntuooo: 沒必要49F 03/23 08:52
推 katanakiller: 韭菜一次都割幾億的罰一次幾萬50F 03/23 09:35

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