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作者
標題 [新聞] 無照分析股票 統一投顧總座遭停職半年
時間 Tue Sep 5 17:10:54 2023
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標題 [新聞] 無照分析股票 統一投顧總座遭停職半年
時間 Tue Sep 5 17:10:54 2023
原文標題：無照分析股票 統一投顧總座遭停職半年
原文連結：https://ynews.page.link/Lmkgv
無照分析股票 統一投顧總座遭停職半年
![[圖]]()
[NOWnews今日新聞]金管會今（5）日表示，投信投顧公會抽檢統一投顧出席節目受訪內容，發現統一投顧總經理廖婉婷在未取得證券投資分析人員資格之下，卻上節目分析股票，因此，除對統一投顧處於新台幣60萬... ...
![[圖]](https://media.zenfs.com/ko/nownews.com/a682dfb856187deff610a3115905b4ba)
發布時間：2023-9-5
記者署名：顏真真
原文內容：
金管會今（5）日表示，投信投顧公會抽檢統一投顧出席節目受訪內容，發現統一投顧總
經理廖婉婷在未取得證券投資分析人員資格之下，卻上節目分析股票，因此，除對統一投
顧處於新台幣60萬元罰鍰，總經理也停職6個月。
經理廖婉婷在未取得證券投資分析人員資格之下，卻上節目分析股票，因此，除對統一投
顧處於新台幣60萬元罰鍰，總經理也停職6個月。
據了解，統一投顧總經理廖婉婷有「PCB女王」之稱，2022年中才接任統一投顧總經理。
不過，證期局官員說，統一投顧總經理在去年8月至11月上節目時，還沒有證券投資分析
人員資格，在被抽檢發現後，才去考試，現在已考過了，身為總經理卻對法規這麼的不了
解，也創下投顧總經理被停職的首例。
不過，證期局官員說，統一投顧總經理在去年8月至11月上節目時，還沒有證券投資分析
人員資格，在被抽檢發現後，才去考試，現在已考過了，身為總經理卻對法規這麼的不了
解，也創下投顧總經理被停職的首例。
證期局官員認為，統一投顧內部控制制度設計未具有效性，亦未確實執行，總經理在未具
備證券投資分析人員資格之下，就在傳播媒體從事證券投資分析。
因此，證期局依證券投資信託及顧問法第111條第7款規定，核處統一投顧罰鍰新台幣60萬
元，並依同法第104條規定，命令統一投顧停止總經理6個月業務的執行。
心得/評論：
原來這個是真的會被裁罰的啊
那各種投資高手財經網紅在那邊開直播聊股票的
要小心了喔 嘻嘻
--
※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 218.32.44.219 (臺灣)
※ 作者: DrowningPool 2023-09-05 17:10:54
※ 文章代碼(AID): #1azl2WuE (Stock)
※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Stock/M.1693905056.A.E0E.html
推 : 什麼時候開罰老謝1F 09/05 17:12
→ : 他是罰統一,難道網紅在台積電上班會罰台積電嗎?2F 09/05 17:12
推 : 罰公司的3F 09/05 17:13
推 : 那有照就可以隨便唬爛4F 09/05 17:13
→ : 主管機關旗下的人5F 09/05 17:13
推 : 笑死 投顧總A沒牌6F 09/05 17:14
推 : 想太多7F 09/05 17:14
推 : 所以不要加入投顧公司就能繼續虎？8F 09/05 17:14
推 : 這位就去年上理財達人秀的吧9F 09/05 17:15
推 : Youtube上超多的10F 09/05 17:15
推 : 一堆達人和網紅也該抽查一下有沒照11F 09/05 17:16
→ : 難道小哥 股魚 還是阿格力有執照嗎?12F 09/05 17:16
推 : Youtube一堆收會員，跟好跟緊別掉隊了13F 09/05 17:17
→ : 分享ETF+開Youtube會員的，會被抓嗎?14F 09/05 17:17
→ : 對阿 109頁不是也上過達人秀15F 09/05 17:17
→ : ETF應該就沒關係了吧，畢竟哲哲都敢公開講了16F 09/05 17:17
→ : 他就罰投顧業的公司...只能罰自己人到底哪裡沒看懂?17F 09/05 17:17
→ : 一堆網紅本來就遊走法律邊緣甚至踩線了 還收費呢18F 09/05 17:18
→ : 金管會這個廢物單位還知道要演戲阿?19F 09/05 17:19
→ : 收費有紀錄證據就是觸法20F 09/05 17:19
→ : 不過這是公會自檢吧21F 09/05 17:19
→ : 講買賣點位的才是天條22F 09/05 17:19
→ : 但網紅沒收費 無 對價關係 沒事的23F 09/05 17:19
推 : 乾笑死24F 09/05 17:21
推 : 我記得可以分析總經 講etf 講個股可以，但分析點位 叫進叫出的就不行
我記得 拆拆應該是有牌的
龍哥也是有牌的 才能叫進叫出 帶會員25F 09/05 17:21
我記得 拆拆應該是有牌的
龍哥也是有牌的 才能叫進叫出 帶會員25F 09/05 17:21
推 : 一堆出書的 有牌嗎？29F 09/05 17:23
→ : 沒收會員 沒帶進帶出的話 應該safe30F 09/05 17:24
推 : 不去掃蕩那些臉書油管投資詐騙廣告 只會搞這些31F 09/05 17:24
→ : 連考個資格都懶 下去吧32F 09/05 17:24
→ : 有會員沒點位也沒關係...可以說是推薦XD33F 09/05 17:28
推 : 沒牌真勇敢34F 09/05 17:28
推 : 那要不要管一下明顯說謊的投顧老蘇？35F 09/05 17:29
推 : 沒牌收費開課的 要抓可以抓一票..都是走法律邊緣...36F 09/05 17:30
推 : 在節目上什麼漲停股票都有的老蘇不管一下？37F 09/05 17:32
推 : 全都抓一抓，讚喔！38F 09/05 17:32
→ : 誰有照 講一個來聽聽39F 09/05 17:34
→ : 其實老師很多都有牌啊~投顧蹲一蹲就可以考了40F 09/05 17:35
噓 : 無照亂搞的一堆吧 社團 賴群的一堆41F 09/05 17:37
→ : 有時間抓這 怎麼不敢去立法要求公佈操作？
還是有牌就無敵了？42F 09/05 17:37
還是有牌就無敵了？42F 09/05 17:37
推 : 那個牌有題庫可以看 背題庫就可以過了
所以有牌也不代表操盤比較厲害
有牌不是獲利保證44F 09/05 17:38
所以有牌也不代表操盤比較厲害
有牌不是獲利保證44F 09/05 17:38
推 : 無照的，本來就可以檢舉
建議增設檢舉獎金，鼓勵民眾檢舉無照網紅。47F 09/05 17:39
建議增設檢舉獎金，鼓勵民眾檢舉無照網紅。47F 09/05 17:39
推 : 油管臉書都國外的你要怎麼掃…49F 09/05 17:41
推 : 網紅那票給進出點位可以抓的 主管機關要不要做而已50F 09/05 17:43
推 : 給點位的連分析師都不行除非你是他客戶
不過最近沒人跳樓自殺大概懶得查51F 09/05 17:44
不過最近沒人跳樓自殺大概懶得查51F 09/05 17:44
推 : 開課只要不說點位就沒踩線...付費都不是重點53F 09/05 17:45
推 : 沒牌還能當經理??????????????????????????????????54F 09/05 17:46
推 : 她講得不錯耶，主要是講產業和總經，但是上節目都會被要求報明牌，不然觀眾不想看
然後詐騙的一堆抓不到真的是笑話57F 09/05 17:48
然後詐騙的一堆抓不到真的是笑話57F 09/05 17:48
推 : 網紅沒直接叫大家買進賣出，大部分都是個股分析，這個應該也沒辦法抓吧？60F 09/05 17:51
→ : yt那一大堆人真的都有照嗎62F 09/05 17:51
推 : 通報有個 飛舔小女緊(Instagram ) - 是認真的嗎XD63F 09/05 17:53
→ : 投顧總座沒執照@@
這是靠關係上位的嗎64F 09/05 17:56
這是靠關係上位的嗎64F 09/05 17:56
→ : 總經理這位置本來就不可能完全沒xx的人來坐67F 09/05 17:58
→ : 科 一割被通報68F 09/05 17:58
推 : 沒照還想唬爛…再去考考吧！69F 09/05 18:01
推 : Yt 就新一代地下電台70F 09/05 18:01
→ : 證券分析師的牌其實沒很好考 所以一堆網紅都沒有71F 09/05 18:02
推 : 早該設檢舉獎勵分行制度72F 09/05 18:03
→ : 只要說自己不推薦不帶進帶出，買賣行為自行負責就沒事了73F 09/05 18:06
推 : po 自己的對帳單也是一個繞道的手法或是live trading75F 09/05 18:07
推 : 很多都有牌嗎？ 我是不信啦77F 09/05 18:08
→ : 某位版上最近常洗的女網紅似乎就是用這手法繞道另開only fan 賺錢的78F 09/05 18:11
→ : 網紅沒有是因為規定要靠行兩年........80F 09/05 18:15
→ : 同學會裡面滿多的81F 09/05 18:15
→ : 考試本身真的不難，難在應考條件。82F 09/05 18:15
噓 : 知名的自營商投顧公司居然會犯這種錯誤，公司沒其他人取得分析師資格了嗎？還要等抽查了才去考83F 09/05 18:18
推 : 只可講價值 不可講價格85F 09/05 18:19
→ : 然後某個女網紅居然還有人用他的名義開粉絲團進行詐騙，當然一點進去發現粉絲人數才幾十人就應該知道是假的了86F 09/05 18:21
→ : 【無牌的最準，無價的最貴】89F 09/05 18:23
→ : 怎麼會沒牌..90F 09/05 18:28
推 : 印象中,獅公說投顧公會只能罰它的會員,不是會員管不著91F 09/05 18:31
推 : 沒牌也能當投顧總93F 09/05 18:37
噓 : 不是吧，這還要考照哦，感覺電視上一堆唬爛的耶，所以是有證照後才能亂吹嗎？覺得這證照根本就拿來詐騙用的94F 09/05 18:39
推 : 還有很多可以抓的 笑死97F 09/05 18:40
→ : 對 有證照才能吹，沒證照違反證交法(? 之類的98F 09/05 18:40
推 : 統一投顧是2855統一證旗下的吧？99F 09/05 18:45
→ : 投信投顧總經理不需要 分析師證照 結案
想當總經理的去經營人脈還比較快 傻B253F 09/06 09:11
想當總經理的去經營人脈還比較快 傻B253F 09/06 09:11
推 : 哇塞停6個月…255F 09/06 11:38
噓 : 準 比較重要256F 09/06 12:10
推 : 不需要證照沒毛病，但是沒證照還上電視就容易踩雷257F 09/06 12:35
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