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1. 標題： 2812 台中銀 1月自結 0.13 及 裁罰說明

2. 來源：公開資訊觀測站

3. 網址：https://mops.twse.com.tw/mops/web/t05sr01_1

4. 內文：

---公告本公司暨子公司113年1月份財務及業務資料。---
1.事實發生日:113/02/01
2.公司名稱:台中商業銀行股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:如主旨
                              （單位：新台幣仟元）
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6.因應措施:無
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
  符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

---公告本公司受金管會裁罰案之說明---
1.事實發生日:113/02/01
2.違規情形:依金管會官方網站新聞稿，金管會認本公司內部控制制度未能有效運作，違
反銀行法第45條之1第1項規定並有礙健全經營之虞。
3.罰鍰金額:新臺幣1,200萬元
4.該主管機關之處分情形:
(1)公司部分：依銀行法第129條第7款規定核處1,200萬元罰鍰，併依同法第61條之1
   第1項規定予以糾正。
(2)人員部分：依銀行法第61條之1第1項第7款規定，停止董事長執行董事職務3個月。
5.預計改善措施:
(1)本公司將依主管機關指示辦理改善事宜。
(2)待收到裁處書後召開董事會(常務董事會)推舉董事於前述停止王貴鋒董事長執行職
   務期間代理行使董事長職權。
(3)本公司董事會就本案各項決策缺失確實檢討，有效強化公司治理。
(4)本公司將委託獨立專家對本公司內部控制及內部稽核制度進行檢討，落實評估授信
   戶往來情形，檢討相關內部規範。
(5)由稽核單位檢視改善情形後，提報董事會，呈報主管機關。
6.對公司營運之影響:無
7.其他應敘明事項:無

---本公司代子公司台中銀保險經紀人股份有限公司公告受金管 會裁罰案之說明---
1.事實發生日:113/02/01
2.違規情形:依金管會官方網站新聞稿，金管會對台中商業銀行一般業務檢查時，發現
台中銀保險經紀人股份有限公司之內部控制制度未能有效運作，違反保險法第165條

3.罰鍰金額:新臺幣300萬元
4.該主管機關之處分情形:
(1)公司部分：依保險法第167條之3規定，核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣300萬
   元。
(2)個人部分：依保險法第164條之1第1項第4款規定，調降台中銀保險經紀人股份有限
   公司董事長及總經理每月月薪50%，為期3個月。
5.預計改善措施:
(1)將依主管機關指示辦理改善。

(3)保經子公司將改善情形提報母公司董事會後報送主管機關。
6.對公司營運之影響:無
7.其他應敘明事項:無


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※ 作者: q1a1 2024-02-02 01:17:56
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