看板 Stock作者 DrowningPool (My broken dreams)標題 [新聞] 無照分析股票 統一投顧總座遭停職半年時間 Tue Sep 5 17:10:54 2023
原文標題：無照分析股票 統一投顧總座遭停職半年
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無照分析股票 統一投顧總座遭停職半年
[NOWnews今日新聞]金管會今（5）日表示，投信投顧公會抽檢統一投顧出席節目受訪內容，發現統一投顧總經理廖婉婷在未取得證券投資分析人員資格之下，卻上節目分析股票，因此，除對統一投顧處於新台幣60萬... ...
發布時間：2023-9-5
記者署名：顏真真
原文內容：
金管會今（5）日表示，投信投顧公會抽檢統一投顧出席節目受訪內容，發現統一投顧總
經理廖婉婷在未取得證券投資分析人員資格之下，卻上節目分析股票，因此，除對統一投
顧處於新台幣60萬元罰鍰，總經理也停職6個月。
據了解，統一投顧總經理廖婉婷有「PCB女王」之稱，2022年中才接任統一投顧總經理。
不過，證期局官員說，統一投顧總經理在去年8月至11月上節目時，還沒有證券投資分析
人員資格，在被抽檢發現後，才去考試，現在已考過了，身為總經理卻對法規這麼的不了
解，也創下投顧總經理被停職的首例。
證期局官員認為，統一投顧內部控制制度設計未具有效性，亦未確實執行，總經理在未具
備證券投資分析人員資格之下，就在傳播媒體從事證券投資分析。
因此，證期局依證券投資信託及顧問法第111條第7款規定，核處統一投顧罰鍰新台幣60萬
元，並依同法第104條規定，命令統一投顧停止總經理6個月業務的執行。
心得/評論：
原來這個是真的會被裁罰的啊
那各種投資高手財經網紅在那邊開直播聊股票的
要小心了喔 嘻嘻
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※ 作者: DrowningPool 2023-09-05 17:10:54
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→ centaurjr: 他是罰統一,難道網紅在台積電上班會罰台積電嗎?2F 09/05 17:12
推 s655131: 那有照就可以隨便唬爛4F 09/05 17:13
→ YU1225: 主管機關旗下的人5F 09/05 17:13
推 zaggoo: 所以不要加入投顧公司就能繼續虎？8F 09/05 17:14
→ centaurjr: 難道小哥 股魚 還是阿格力有執照嗎?12F 09/05 17:16
推 abc0922002: Youtube一堆收會員，跟好跟緊別掉隊了13F 09/05 17:17
→ abc0922001: 分享ETF+開Youtube會員的，會被抓嗎?14F 09/05 17:17
→ abc0922001: ETF應該就沒關係了吧，畢竟哲哲都敢公開講了16F 09/05 17:17
→ centaurjr: 他就罰投顧業的公司...只能罰自己人到底哪裡沒看懂?17F 09/05 17:17
→ Minihil: 一堆網紅本來就遊走法律邊緣甚至踩線了 還收費呢18F 09/05 17:18
→ qaed: 金管會這個廢物單位還知道要演戲阿?19F 09/05 17:19
→ YU1225: 收費有紀錄證據就是觸法20F 09/05 17:19
→ Minihil: 不過這是公會自檢吧21F 09/05 17:19
→ YU1225: 但網紅沒收費 無 對價關係 沒事的23F 09/05 17:19
推 icelaw: 我記得可以分析總經 講etf 講個股可以，但分析點位 叫進叫出的就不行
我記得 拆拆應該是有牌的
龍哥也是有牌的 才能叫進叫出 帶會員25F 09/05 17:21
推 xkso: 一堆出書的 有牌嗎？29F 09/05 17:23
→ icelaw: 沒收會員 沒帶進帶出的話 應該safe30F 09/05 17:24
→ testutw …
→ testutw: 連考個資格都懶 下去吧32F 09/05 17:24
→ centaurjr: 有會員沒點位也沒關係...可以說是推薦XD33F 09/05 17:28
推 JOKIC: 那要不要管一下明顯說謊的投顧老蘇？35F 09/05 17:29
推 f204137: 沒牌收費開課的 要抓可以抓一票..都是走法律邊緣...36F 09/05 17:30
推 JOKIC: 在節目上什麼漲停股票都有的老蘇不管一下？37F 09/05 17:32
→ tmdl: 誰有照 講一個來聽聽39F 09/05 17:34
→ Justisaac …
→ Justisaac: 其實老師很多都有牌啊~投顧蹲一蹲就可以考了40F 09/05 17:35
→ stevelovkaka: 有時間抓這 怎麼不敢去立法要求公佈操作？
還是有牌就無敵了？42F 09/05 17:37
推 icelaw: 那個牌有題庫可以看 背題庫就可以過了
所以有牌也不代表操盤比較厲害
有牌不是獲利保證44F 09/05 17:38
推 Kobe5210: 無照的，本來就可以檢舉
建議增設檢舉獎金，鼓勵民眾檢舉無照網紅。47F 09/05 17:39
推 calase: 油管臉書都國外的你要怎麼掃…49F 09/05 17:41
推 cl3bp6: 網紅那票給進出點位可以抓的 主管機關要不要做而已50F 09/05 17:43
推 yinaser: 給點位的連分析師都不行除非你是他客戶
不過最近沒人跳樓自殺大概懶得查51F 09/05 17:44
推 centaurjr: 開課只要不說點位就沒踩線...付費都不是重點53F 09/05 17:45
推 allenmusic: 沒牌還能當經理??????????????????????????????????54F 09/05 17:46
推 karta018: 她講得不錯耶，主要是講產業和總經，但是上節目都會被要求報明牌，不然觀眾不想看
然後詐騙的一堆抓不到真的是笑話57F 09/05 17:48
推 tony870414: 網紅沒直接叫大家買進賣出，大部分都是個股分析，這個應該也沒辦法抓吧？60F 09/05 17:51
→ tinghsi: yt那一大堆人真的都有照嗎62F 09/05 17:51
推 centaurjr: 通報有個 飛舔小女緊(Instagram ) - 是認真的嗎XD63F 09/05 17:53
→ jerrylin: 投顧總座沒執照@@
這是靠關係上位的嗎64F 09/05 17:56
→ fatb: 總經理這位置本來就不可能完全沒xx的人來坐67F 09/05 17:58
→ jamestracy: 證券分析師的牌其實沒很好考 所以一堆網紅都沒有71F 09/05 18:02
推 yiersan: 早該設檢舉獎勵分行制度72F 09/05 18:03
→ wateryc: 只要說自己不推薦不帶進帶出，買賣行為自行負責就沒事了73F 09/05 18:06
推 linkmusic: po 自己的對帳單也是一個繞道的手法或是live trading75F 09/05 18:07
→ linkmusic: 某位版上最近常洗的女網紅似乎就是用這手法繞道另開only fan 賺錢的78F 09/05 18:11
→ Justisaac …
→ Justisaac: 網紅沒有是因為規定要靠行兩年........80F 09/05 18:15
噓 BroDians: 知名的自營商投顧公司居然會犯這種錯誤，公司沒其他人取得分析師資格了嗎？還要等抽查了才去考83F 09/05 18:18
推 bezlin: 只可講價值 不可講價格85F 09/05 18:19
→ BroDians: 然後某個女網紅居然還有人用他的名義開粉絲團進行詐騙，當然一點進去發現粉絲人數才幾十人就應該知道是假的了86F 09/05 18:21
→ jh505: 【無牌的最準，無價的最貴】89F 09/05 18:23
推 xam: 印象中,獅公說投顧公會只能罰它的會員,不是會員管不著91F 09/05 18:31
噓 twistplok: 不是吧，這還要考照哦，感覺電視上一堆唬爛的耶，所以是有證照後才能亂吹嗎？覺得這證照根本就拿來詐騙用的94F 09/05 18:39
→ Justisaac …
→ Justisaac: 對 有證照才能吹，沒證照違反證交法(? 之類的98F 09/05 18:40
推 BroDians: 統一投顧是2855統一證旗下的吧？99F 09/05 18:45
推 Kydland: 講財報和產業不會違反投信投顧法 沒證照本來就可以分析財報和產業這些基本面好嗎？如果今天要有證照才能講財報和產業基本面 不是很好笑嗎？
沒有收費 沒有給目標價 沒有帶進帶出 只講基本面
不犯法100F 09/05 18:47
推 Kostolany: 財經網紅根本笑死沒分析師牌一職要講105F 09/05 18:50
→ IanLi: 無照進行買賣建議加上對價或營利，這被罰可能性就高。106F 09/05 18:58
→ ajkofqq: 阿就考過啦 還要怎樣啦108F 09/05 19:12
→ kairiyu: 第一次聽到這種 肯定是沒有關係109F 09/05 19:20
→ ppzing: 投顧總仔沒牌統一敢用也很大膽，旗下有牌研究員應該也很驚訝 哈110F 09/05 19:20
推 IanLi: 就愛出來秀才出事啊，但幹過研究部，沒分析師牌這也有趣114F 09/05 19:28
推 A1pha: 在PTT分享標的就沒事。拍成影片分享就有事？
所以是，有會員收費的關係嗎？116F 09/05 19:29
噓 xylinum: 華倫老師、算利教官這種不用抓一抓嗎？118F 09/05 19:40
推 jalai: 無牌總經理應徵有牌分析師來上班 誰大 當然無牌大的能當總經理 靠的是XX 不是牌124F 09/05 20:05
推 PitzMan: 蠻正的人七...127F 09/05 20:37
推 s860134: 笑死 投顧總經理連執照都沒 笑翻了
不過那個很好考拉 所以基本上只是補照而已
最難的是考試資格 你要先當營業員兩年
一堆人違法收錢開班 就是懶得去搞營業員資歷129F 09/05 20:43
噓 afflic: 當總經理跟那張廢紙有什麼關係嗎133F 09/05 20:48
推 Kysol9: 都當到總經理了還沒有牌135F 09/05 20:52
噓 afflic: 那張執照就是斂財
有分析師執照跟會不會分析根本兩回事
金管會怕散戶被沒照的神棍割韭菜而已
那些整天吹東吹西的外資分析師看看有幾個有照的136F 09/05 20:52
→ afflic: 你考一個跟分析完全沒關係的執照幹嘛142F 09/05 20:56
→ abc0922001: 有牌的就一堆嘴砲了，連網友說很好考的證照都沒有的143F 09/05 20:57
→ afflic: 有沒有照根本假議題
那張分析師執照跟分析根本沒關係
有空去看看題目吧呵呵
在市場上喊水會結凍的很多都沒照
因為沒意義
要考的一般都……嗯……144F 09/05 20:57
推 abc0922001: 還是說秀出股利500萬的對帳單才算真的會分析150F 09/05 20:59
→ afflic: 準的分析師不用考照也很準
不準的分析師滿手證照也……151F 09/05 21:01
推 etop: Presspay 上面一堆沒有 不去抓153F 09/05 21:07
→ afflic: btw
投信投顧總經理的資格大家有興趣也可以去查一下
糾結有沒有那張廢紙真的沒什麼意義……154F 09/05 21:08
推 clusis: 太好笑了157F 09/05 21:12
噓 Kobe5210: 沒駕照的也有可能駕駛技術比較好
所以不需要考駕照？
麻煩不要留言歪理。158F 09/05 21:16
推 abc0922001: 很多晚上在山上飆車的人很多都沒駕照，因為沒意義要考的一般都……摁……
好的車手不用駕照也很快，三寶駕照考很多年也…161F 09/05 21:17
噓 Kobe5210: 出人命就會有意義
同理，不考證照被受害者纏上你可以再看看有沒有意義164F 09/05 21:19
→ afflic: 是啊 駕照的考試內容本來就沒意義
你沒考過齁
更何況，法律是有明文規定沒駕照不能開車
但也有明文規定不用分析師執照也能當投信投顧總經理167F 09/05 21:19
推 abc0922001: 是在討論上節目分析股票，不是能不能當總經理171F 09/05 21:22
→ afflic: 你這種質疑就好像為什麼沒考駕照可以當分析師一樣不是證照有分析兩個字就是跟分析有關好嗎
前面一堆推文就在笑為什麼沒照可以當總經理啊
兩個根本沒關係172F 09/05 21:22
→ afflic: 問題就在那張執照跟分析根本無關
就好像駕照跟你會不會開車也沒什麼關係一樣177F 09/05 21:26
→ abc0922001: 八堂財經課都能當董事長了，大家也是笑笑而已
沒照分析股票就是犯法179F 09/05 21:27
推 Tenging: 股票詐騙這麼多都不列管也不抓人181F 09/05 21:28
→ afflic: 台股玩的是內線，有執照有什麼用呵呵
所以他沒照上電視被罰了啊
但跟能不能當總經理一點關係都沒有啊182F 09/05 21:28
→ Kobe5210: 我幾時講過不能當總經理了
想分析股票就要有分析師證照啊
是你在那邊扯沒證照也分析的更準
根本偷換概念亂帶風向185F 09/05 21:30
推 abc0922001: 就一小部分的人在笑總經理沒執照而已，一直在那邊講189F 09/05 21:30
→ afflic: 分析股票也不用執照啊 上電視分析才要啊190F 09/05 21:32
推 sbsoh: 會員損益都是負的 可不可以撤銷牌照 詐騙害人而已191F 09/05 21:36
→ afflic: 我就不懂這麼多人糾結那張證照幹嘛
有證照的會員也是一堆虧損
那有沒有證照到底差在哪193F 09/05 21:41
推 Kydland: 沒證照還是可以上電視 重點是講了什麼內容196F 09/05 21:42
→ afflic: 有照的虧比較少，沒照的虧比較多??197F 09/05 21:42
→ Kydland: 沒有影片所以無法確定這位總經理講了哪些東西
但可能涉及報牌 目標價 進出這些敏感的東西
沒證照 上電視講財報 講產業 不會犯法
比如說上電視分析NVDA財報 吹十年大多頭 長期持有抱緊 這絕對不會犯法198F 09/05 21:42
→ s860703: 沒牌當總經理...？203F 09/05 21:44
推 abc0922001: 是不是光有執照也不行？還要在投顧公司上班204F 09/05 21:46
→ Ceferino: AI考照不會輸你要聽他的嗎205F 09/05 21:54
推 afflic: AI說不定比某些分析師厲害……207F 09/05 21:56
推 brabra: 其實不少人有照，只是不方便當網紅XD208F 09/05 21:58
→ Kobe5210: 我不想考駕照，因為我飆車技術好。
我擺地攤，不開發票不繳營業稅，反正我煮的比隔壁開發票的還好吃。
我分析股票很準，上節目公開場合推薦有價證券，聽眾捧場斗內很爽，不想考證照接受金管會監督。
嫌社會還不夠亂就對了209F 09/05 22:04
→ waterydan: 股市同學會一堆還有直播，然後還開發軟體cc215F 09/05 22:04
→ afflic: 嗯 喜歡就去聽那些有牌的分析師唬爛吧
有照並不能減少社會的亂源
有牌的唬爛 vs 沒牌的有料
我是會選後者啦
除非金管會能管到唬爛的
不然就是斂財而已217F 09/05 22:14
推 TheVerve: 統一的素質還真差 被罰這種基本的有夠low224F 09/05 22:24
→ afflic: 其實認真檢舉的話
應該很多都遊走邊緣會不小心違法225F 09/05 22:26
推 roger717: 這位至少是我從業人員，比起網紅部落客還是好很多吧228F 09/05 22:33
推 Neal100: 那些財經網紅 都搞收費 更該檢舉他們到底229F 09/05 22:35
噓 apple960164: 幹可是統一基金績效都很好欸，會不會明天基金全部被贖回跌爆啊，怕230F 09/05 22:40
推 obeyxxxx: 有差嗎==這點罰款跟本不痛不癢吧234F 09/05 23:15
推 youbo0627: 先不論被罰 她的分析 我會聽 好人之一235F 09/05 23:23
→ acebank: The authorities should impose severe punishment236F 09/05 23:42
推 tomdavis: 照規定來啊 覺得不公平就去檢舉其他沒照的達人237F 09/05 23:42
→ acebank: on the lawless.238F 09/05 23:42
推 fcugeo: 金管竟然會有再做事239F 09/05 23:49
推 Betterdays: Pp上面也一堆在教股票的啊 要不要上去抓 但我想應該不會畢竟太懶也沒績效240F 09/06 00:14
推 kevin71408: 股票分析寫報告和上電視分析是兩個不同的證照242F 09/06 00:16
推 a03520: 投顧總經理連證照都沒有，頗243F 09/06 01:27
→ yunf: 這個也太扯 到底怎麼坐上總經理的？244F 09/06 02:25
→ afflic: 看來還是一堆人不知道
台灣的投信投顧總經理資格
不需要那張廢紙246F 09/06 06:28
推 afflic: 秀證照不如秀對帳單250F 09/06 08:15
→ jalai: 投信投顧總經理不需要 分析師證照 結案
想當總經理的去經營人脈還比較快 傻B253F 09/06 09:11
噓 hjgx: 準 比較重要256F 09/06 12:10
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