看板 Stock作者 iami1002 (台積零股塔)標題 [新聞] 史上首例！基金經理人自行承認跟單個股買時間 Sat Jul 6 02:17:06 2024
原文標題：
史上首例！基金經理人自行承認跟單個股買賣 金管會開罰
原文連結：
https://udn.com/news/story/7239/8076717?from=udn-catebreaknews_ch2
發布時間：
2024-07-05 21:44
記者署名：
楊筱筠
原文內容：
首例基金經理人自行承認跟單個股買賣。金管會5日公告，華南永昌投信經理人在擔任基
金經理人期間，利用特定人帳戶跟單，且沒有向公司申報交易，金管會開罰，停職半年執
行業務，至2025年1月31日為止，並對華南永昌投信核處新台幣60萬元罰鍰。
根據金管會公布內容，檢查局在2023年10月30日到同年11月8日，對華南永昌投信進行一
般業務檢查，發現前盧姓基金經理人自行承認，在擔任基金經理人期間，職務上獲得消息
，並在基金帳戶從事個股交易期間，利用特定人帳戶買賣相同個股，而且並沒有向公司申
報交易。
金管會認為，已經違反投信投顧法第77條第1項及第2項、證券投資信託事業負責人與業務
人員管理規則之第13條第2項第1款及第14條第1項、第2項規定。依投信投顧法第104條規
定處分停止6個月執行業務。
這也是史上首例有基金經理人自承跟單，官員指出，該案罰度較輕，主因就是考量該名經
理人為自行承認。
而過往基金經理人如果有類似交易，通常都是解職處分，去年9月，富邦投信2名基金經理
人及保德信投信1名基金經理人，涉及利用職務之便，在基金帳戶從事個股交易期間，利
用他人帳戶跟單個股買賣，金管會今天開罰投信業者外，要求2家投信解職3名違規基金經
理人。
心得/評論：
主動投資要做到獨立客觀真得很難啊!
要在股價反映前就提前跟單布局,有內線就是比較簡單
只是投信投顧法有立法規範只能乖乖用公司的錢投入賺錢,經理人不可以跟單喔~
話說這年頭還會有內線經理人自行承認自己違法也是孰實難得
個股投資除了權王,如果沒有內線就是猜和賭,
有內線你就敢 ALL IN 千萬 ,沒內線我只敢千萬ALL IN 權王~
--
優雅的社會來自適度的對待!
--
--
※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 36.233.224.148 (臺灣)
※ 作者: iami1002 2024-07-06 02:17:06
※ 文章代碼(AID): #1cY3Ygru (Stock)
※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Stock/M.1720203434.A.D78.html
※ 編輯: iami1002 (36.233.224.148 臺灣), 07/06/2024 02:19:56
推 qwe78971: 正常啦 如果搞美國那套 我跟你保證 99%基金經理人要抓去關 剩下1%是為了確保運轉先緩刑1F 07/06 02:19
推 dalyadam: 一定偷看我的 難怪我賣了就漲 買了就跌3F 07/06 02:20
推 mepass: 這不就拿公司的錢偷偷抬轎自己的持股
而且是看人來檢查了才趕快承認 這樣算自首嗎4F 07/06 02:21
推 kevin05233: 這種只停業6個月？不用判刑？？
不知道已經賺了多少 6個月去渡假多爽呀！6F 07/06 02:24
→ Arodz: 在美國這樣搞 要關很久...9F 07/06 02:53
推 roder: 就說了, 賺錢的方法都在法條裡10F 07/06 02:54
噓 nisi0773: 看到只停業半年 所有經理人都會有樣學樣吧 幾乎不用付出代價11F 07/06 02:57
推 sc2x2: 台灣有台灣的玩法啦14F 07/06 03:12
推 Sex5F: 不懂，為何經理人不能自行買股票？
難道要送公文 等漲完才能買？16F 07/06 04:17
推 guanting886: 扣掉行業怪咖，操小的薪水就那樣，操大的基金績效爆好暫時爽離，或是被挖角到海外，中間值的那群人就是在誘惑跟公司準則遊走，誰不想自己多賺一點
基金客戶只在乎你有沒有賺錢 你要惡搞也是看你本事從以前就有類似的人被爆 到現在還是有 就表示現在的制度根本防不了人性18F 07/06 04:21
推 phoenixtwo: 沒有基本自制力的人就是沒有誠信
沒有誠信的後果看看現在中國24F 07/06 04:24
推 guanting886: 不要說中國啦 台灣就很多了 你沒想過的都有人搞到上新聞
去看下游迺文有多扯 基本自制力 賣鬧啊 連一般股民都做不到了28F 07/06 04:33
噓 knives: 怎麼可能不跟單32F 07/06 04:39
推 k91011022: 如果買的組合一模一樣 這也瞎了
應該是有買同樣的冷門股組合?33F 07/06 04:44
推 dosiris: 半年可以賺好幾個億35F 07/06 05:07
推 DFIGHT: 他們自己證券商買賣手續費低到幾乎沒有 好幾年前才開始要每筆交易都要報告 也就是說他們自己買賣私人股票都要呈上去 懂意思嗎？ 這新聞的意思是說 他跟單 但是沒有呈上去
什麼自己承認 就是發現要東窗事發了 先承認罰錢比較少 這一查就爆掉了
大家申請證券戶的時候合約都是勾選非證券相關的親人 所以不了解 他們每一筆交易都要呈報上去
要不然我先買 在用基金的錢去買 夭壽每次這樣來我老早億萬富翁了 懂我意思嗎？
今天這個新聞是說 他們證券商以為用別人的帳戶去跟單就不會ㄅㄧㄚˋㄎㄤ 但就是不經查 要跟單可以啊
老實呈報 查無不法 大家一起賺錢都可以 但先買這種事就是不行36F 07/06 05:12
推 seemoon2000: 他叫人頭戶去買意思一樣啦 不讓你買原因就完全杜絕但也給他們買ETF 了50F 07/06 05:24
推 vlee: 經濟犯罪應該要判重刑，比殺人更重52F 07/06 05:56
→ yang57: 在台灣經濟犯罪永遠划得來，罪太輕了。53F 07/06 06:11
推 shuoyuan: 民代、官員、建商、地主，靠政策發家致富的也是55F 07/06 06:35
推 luche: 確實 這個可能是最老實的之一=.=56F 07/06 06:47
→ qaz12453: 會自己承認 那當初就別做啊 一定有內情57F 07/06 06:53
推 devidevi: 自己承認的罪比較輕阿
說不定是推最菜的人出來給上面做業績，要上面不要再查58F 07/06 06:54
噓 nyami: 有哪家沒跟過單的？61F 07/06 07:00
→ SabreN: 傻了才買台灣的主動型基金，不過台灣的確傻瓜特別多，講不聽不騙白不騙XD62F 07/06 07:02
推 kodo5566: 被抓到才會承認啊 誰會主動承認 坦白是換取減刑而已68F 07/06 07:26
噓 carefri: 會不會是酒駕被抓找小弟頂罪?71F 07/06 07:59
推 delightboy: 同是華南，技術不好想作弊，技術好自立門戶還出書72F 07/06 07:59
推 j0588: 就是被金檢人員發現異常事證，自知紙包不住火才乾脆承認的吧
通常都是利用親人帳戶，以為不會被查結果金檢都有掌握，這個調一下資料就有的73F 07/06 07:59
推 horb: 停業半年換財富自由。真的值得77F 07/06 08:06
→ carefri: 戶口名簿沒寫的親戚要如何查?好奇
我一半以上的親戚連名字我都不知，金管會怎查?78F 07/06 08:06
推 ck326: 查金流，查通聯紀錄，現代這科技化社會走過必留痕跡，你以為很難查嗎？呵呵81F 07/06 08:13
→ tayuplay: 又是華南永昌 這間有什麼毛病啊85F 07/06 08:27
推 siki588: 那AI跟 應該穩了吧87F 07/06 08:35
推 kmshy: 不就跟閒聊要飯施捨沒兩樣 投信施捨籌碼給底下喝湯88F 07/06 08:39
→ bnn: 是新聞要強調是首例來洗腦 早就發生過的事 要騙你89F 07/06 08:41
推 cl3bp6: 冰山一角而已 常看到那些87操作的ETF就有鬼91F 07/06 08:45
推 Boyzone: 現在都沒人想當基金經理人 管太嚴95F 07/06 09:08
→ bndan: ETF能做手的假設50分來算 主動的至少5000分 玩法範圍高到你不只是失去投資的訊息機密 誇張的是連錢都能被"類"挪用..ETF了不起被吃個豆腐 主動..這跟本是直接把錢給對方+還要給薪水+感謝對方自爽 = =96F 07/06 09:19
推 s844012: 台灣對經濟犯就是這麼輕100F 07/06 09:29
→ kevinmeng2: 這一定是得罪人被檢舉了…多得是這種人
為什麼只有他？101F 07/06 09:32
推 ProJ: 華南不意外104F 07/06 09:39
推 lulumii: all in 2330就好 有什麼好操盤106F 07/06 09:50
推 xxxxqay: 賺到翻掉 停業半年...剛好出國玩一下 休息XDDD
也才罰60萬 笑死人了
開放跟單 這裡一堆人可以賺6000萬的
怎麼看都划算耶 台灣真的是犯罪天堂
這在美國應該是關30年起跳107F 07/06 09:57
推 clusis: 這不是很一般？112F 07/06 10:16
推 li11223344: 用人頭下單到底怎麼抓，不要蠢到拿三等親內的就好114F 07/06 10:20
→ dickey2: 要抓的方式很多種 要 跟不要115F 07/06 10:24
→ tedcat: 怎麼沒有要求把交易所得繳回？！ 怎麼沒有觸犯內線交易罪？116F 07/06 10:25
推 simo520: 自爆可以罰小賺大118F 07/06 10:26
推 fuhoho: 罰60萬???不知道已經賺多少錢了119F 07/06 10:44
→ jalai: 可憐啊 幹嘛操主動基金 搞一個被動ETF掛經理人更爽ETF賣得好 傭金抽得多 也不用自己操盤120F 07/06 11:15
推 waylank1234: 這個真的有夠搞笑的，還會自行承認，除非真的抓到證據，不然幹嘛自行承認122F 07/06 11:22
推 ilanese: 沒有跟單，才奇怪吧？
通常是被檢舉或是被調查出來，不認也不行。
但人頭戶不好抓就是了。124F 07/06 11:51
推 hcwang1126: 所以不想提撥 提撥的錢不是發包給這些人嗎？128F 07/06 11:58
推 dofine: 賺太多了，休息個半年渡假去啦129F 07/06 12:00
推 alinwang: 以前好多經理人就在做了，所以早早就不買有操盤手操作的基金。131F 07/06 12:10
推 AirLee: 基金還有人買啊？133F 07/06 12:14
推 Lowpapa: 罰60萬 犯罪天堂135F 07/06 12:49
推 ledmstony: 60萬根本零錢 還放假半年 有夠爽136F 07/06 13:03
→ bndan: 你不提撥6% 這些人一樣拿你的資方提撥6%爽..結果沒啥差別 差別在於你有沒有因此獲益...137F 07/06 13:50
→ c928: 經理人乖乖買etf很難？142F 07/06 17:31
--