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1.原文連結：
※過長無法點擊者必須縮網址

https://www.cna.com.tw/news/firstnews/202009290271.aspx

2.原文內容：

https://i.imgur.com/vclDUNs.jpg
金管會29日通過街口投信處分案，決議命令街口投信解除胡亦嘉董事職務，並依法開罰新
台幣300萬元。（中央社檔案照片）


（中央社記者吳佳蓉台北29日電）







金管會認為街口投信嚴重誤導投資人，不利投資人權益保障，有礙公司健全經營，因此依
證券投資信託及顧問法、期貨交易法及金融消費者保護法，作出處分並要求改善。





（編輯：潘羿菁）

3.心得/評論：
※必需填寫滿20字

做到如此諸多不實之情況，到底這家投信公司是在做什麼事情來？


附上處分信息全文：

一、裁罰時間：109年9月29日




四、違反事實理由：

(一)街口投信部分：

1. 與合作機構進行之廣告文宣有使人誤信能保證獲利及宣稱得提供快速買回服務，嚴重
誤導投資人，不利投資人權益保障之情事：



(2)託付寶服務架構核有下列諸多疑慮，該文宣僅強調保證獲利及快速買回，誤導投資人
忽略相關投資風險及交易對手風險，不利投資人權益之保障：











2. 託付寶案未提董事會通過，亦無內部簽核程序，且未建立相關內部控制制度，即與他
人合作提供類似快速買回之基金墊款服務：






4.未指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理，且由同一人同時代理董事長及總經理
職務：街口投信109年7月20日為出具上開承諾書，胡○○以街口金科代表人身分，於同日



6. 追募街口布蘭特原油正2期貨ETF未公平對待投資人：


均付之闕如，街口投信涉未公平對待投資人之事實甚明，核已違反期貨信託事業管理法令。




(二)相關人員部分：

1.街口投信董事胡○○：






內部控制制度，導致公司之內控環境欠佳、公司治理嚴重失靈，嚴重阻礙公司之健全經營。




五、裁罰結果：

(一)街口投信：

1.罰鍰部分：








(1)最近3個月內不得向金管會申請投資國內、外事業或設立分支機構、在大陸地區參股投
資證券投資基金管理公司。
(2)最近半年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業。
(3)公司內部控制之設計或執行有重大缺失，金管會得退回或不核准其申請(報)募集基金
案件。
(4)其他事項：例如申請政府基金之全權委託投資業務將受影響。

3.併依證券投資信託及顧問法第103條第6款規定，限制公司不得受理投資人透過電子支付
帳戶申購買回所經理之「街口多重資產證券投資信託基金」。



(二)相關人員：





六、其他說明事項：





附件：街口託付寶服務架構違規示意圖

https://i.imgur.com/uSxl6KZ.jpg https://i.imgur.com/VureSda.jpg
https://i.imgur.com/UWbpg74.jpg https://i.imgur.com/dvIpnGN.jpg

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東風夜放花千樹，更吹落，星如雨。寶馬雕車香滿路。
鳳簫聲動，玉壺光轉，一夜魚龍舞。
蛾兒雪柳黃金縷，笑語盈盈暗香去。
眾裡尋他千百度，驀然回首，那人卻在燈火闌珊處。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　——【宋】辛棄疾《青玉案・元夕》

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