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作者 標題 [新聞] 台新理專盜領3.47億 金管會重罰3000萬
時間 Fri Jul 23 00:34:26 2021
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原文標題：台新理專盜領3.47億 金管會重罰3000萬史上最重
(請勿刪減原文標題)
原文連結：https://reurl.cc/mLApYY
(請善用縮網址工具)
發布時間：2021-07-22 16:09
(請以原文網頁/報紙之發布時間為準)
原文內容：去年11月初台新銀行爆發一名周姓理財專員，涉嫌盜領客戶資金達3.47億元。
金管會今針對此案開罰，對此案重罰台新銀高達3000萬元，是史上最重的理專盜領案裁罰
。
金管會今針對此案開罰，對此案重罰台新銀高達3000萬元，是史上最重的理專盜領案裁罰
。
金管會表示，台新銀行理專涉挪用客戶款項、與客戶有異常資金往來及有不當業務行為，
基於台新未就避免理專與客戶私下資金往來建置有效健全關聯戶監控機制、未落實辦理認
識客戶(KYC)程序及臨櫃交易確認機制，及理專獎金發放制度未妥適設計，易使業務人員
有不當銷售行為等缺失，核有未完善建立內部控制制度及未確實執行內部控制制度之情事
，核處台新銀行罰鍰3000萬元、糾正，並命令該行停止個人金融事業總處副執行長執行職
務3個月，及停止該行西門分行、北大分行受理新客戶辦理保險代理業務3個月。
基於台新未就避免理專與客戶私下資金往來建置有效健全關聯戶監控機制、未落實辦理認
識客戶(KYC)程序及臨櫃交易確認機制，及理專獎金發放制度未妥適設計，易使業務人員
有不當銷售行為等缺失，核有未完善建立內部控制制度及未確實執行內部控制制度之情事
，核處台新銀行罰鍰3000萬元、糾正，並命令該行停止個人金融事業總處副執行長執行職
務3個月，及停止該行西門分行、北大分行受理新客戶辦理保險代理業務3個月。
心得/評論：這則新聞出來不知道對短期股價會造成什麼樣的影響，台新金我個人是長抱
當定存股，當作10年退休養成計畫，最近這一波也有不錯的獲利，希望能掉下去一些讓我
繼續增加股數，不停利，不停損，10年後再見！ ※必需
填寫滿20字--
※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 110.26.71.255 (臺灣)
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※ 編輯: red1636 (110.26.71.255 臺灣), 07/23/2021 00:36:25
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推 : 哇 難得金管開大條的 內控防線全毀 恭喜發財1F 07/23 00:37
→ : 明天噴噴2F 07/23 00:39
推 : 賺3F 07/23 00:41
→ eeccms …
推 : 3000萬小錢5F 07/23 00:44
推 : 3000萬對銀行來說跟3000塊差不多吧？6F 07/23 00:46
推 : 明天可能碰不到17 但加碼機會來了7F 07/23 00:46
推 : 好便宜喔8F 07/23 00:46
推 : 笑死，金管會就只會收保護費的垃圾單位阿，被害者9F 07/23 00:47
→ : 還不是一毛都拿不回來
→ : 還不是一毛都拿不回來
→ : 要改行當理專了11F 07/23 00:47
→ : 賺三億 真爽12F 07/23 00:48
推 : 10%服務費嗎13F 07/23 00:48
推 : 看南山前幾年被罰多少，信義區的土地照標、樓照蓋，14F 07/23 00:52
→ : 三千萬對金控來說根本小錢
→ : 三千萬對金控來說根本小錢
推 : CP值好像很高16F 07/23 00:52
推 : 幹超扯 這是不是這幾年最多17F 07/23 00:52
推 : 推文造謠的真好笑 台新銀都發聲明說會保障客戶權18F 07/23 00:53
→ : 益了
→ : 益了
推 : 這個內控全部失靈 三千萬也太少了吧20F 07/23 00:53
→ : 沒事啦 上市櫃公司也沒幾間內控健全的21F 07/23 00:55
推 : 我再也不敢瞧不起理專了。超級有錢的年輕人啊！22F 07/23 00:58
推 : 見紅空23F 07/23 00:59
→ : 內控0
→ : 內控0
推 : 台新最近漲好高25F 07/23 01:01
推 : 機會來了26F 07/23 01:02
推 : 人性的貪婪 這人今天去其他銀行還是會發生一樣的27F 07/23 01:03
→ : 事
→ : 事
推 : 3.4億罰3000還倒賺a29F 07/23 01:13
推 : 銀行是靠儲蓄險吃飯….這懲罰很嚴重30F 07/23 01:14
→ : 重點盜的有還回去嗎31F 07/23 01:14
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