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看板 FOREX
作者 ATFX (ATFX)
標題 全球“最難拿”牌照，ASIC監管優勢及最新監管查詢大公開！
時間 2024-05-09 Thu. 12:22:55

一項為期三年的調查顯示，全球每日貨幣對交易量達到創紀錄水平。國際清算銀行（BIS）數據顯示，貨幣對市場的交易量達到每天7.5萬億美元。與此同時，全球大約有1000萬名貨幣對交易者。可見主要參與者對這一闆塊的追捧。

在這樣的情況下，市場有力的監管便的極為重要。對於金融市場來說，全球知名監管機構包括美國NFA、英國FCA、澳大利亞ASIC、塞浦路斯CySEC等，這些牌照在行業內擁有深厚的影響力。今天我們主要來解析ASIC（澳大利亞證券投資委員會）監管三大優勢及最新監管查詢流程，讓讀者清楚了解該監管的強大之處。

對於金融市場來說，ASIC的國際影響力僅次於FCA，經紀商拿到FCA監管之後，往往會選擇再持有ASIC牌照，以增加自身的權威性併拓展業務範圍。

何為ASIC？
該監管全稱Australian Securities And Investments Commission，中文名稱澳大利亞證券投資委員會或者澳大利亞證監會，成立於2001年。

ASIC監管誰？
ASIC是澳大利亞銀行、證券、保險、差價合約零售行業的監管者，任何在澳洲從事金融交易的金融機構均需接受ASIC的認證，併申請獲得金融服務牌照（AFS Licence）。


綜合
ASIC監管具有以下三大優勢
認可度更高、權威性更強
對於亞洲的差價合約零售業務來說，認可度極高的監管機構就是ASIC，他以全方位的監管體繫，獲得了大量經紀商和交易者的追捧。受監管的經紀商需要繳納110萬澳元的保證金，僅次於FCA的200萬英鎊，這一限定過濾掉了大量實力不足的經紀商。

AFCA（原FOS）和專業責任強制保險（PI Insurance）
從2018年11月1日起，澳大利亞AFCA將接手澳大利亞金融申訴機構FOS，AFCA能受理投資金融糾紛，可為投資者爭取到最高50萬澳元的賠償金額。另外，所有受到ASIC監管的經紀商，均需為客戶辦理專業責任強制保險（PI Insurance）。當經紀商在提供專業服務過程中因意外疏忽和過錯導致服務存在瑕疵，受損客戶可以獲得對應賠償。

隔離賬戶，也叫作第三方托管賬戶
在澳大利亞的客戶，其資金必須在授權存款機構中（ADI，即銀行）。隔離賬戶使得客戶的資金更加安全，即便經紀商破產，交易者也能夠拿回屬於自己的賬戶內資金。如果沒有隔離賬戶，經紀商就可以拿客戶資金進行公司運營，一旦現金流出問題，客戶資金將遭受損失。


如何查詢
ASIC官網經紀商監管信息？
ASIC的官網每隔一段時間會有改動，導致部分交易者無法按照舊的流程找到經紀商信息的查詢入口。為解決此問題，我們做了最新版查詢教程：

1、首先在地址欄輸入ASIC官方網址：www.asic.gov.au，之後按下回車鍵。
由於ASIC為外網，中國區網絡打開時會有延遲、卡頓等，耐心等待即可。點擊下圖中紅色方框部分，進入“Professional Registers”頁面，該英文的翻譯為“專門註冊查詢”。

[圖]


2、下圖為專門註冊查詢頁面，我們需要關註A/B/C/D/E五個區域。
A區名稱“Family or Organization Name”，亦即輸入所有查詢的經紀商名稱。

B區名稱“License or Registration Number”，也就是輸入經紀商的監管號碼，以ATFX為例，監管號為AFSL：418036。需要提醒的是，A區和B區只需要填寫一個即可，由於很多經紀商的名字相近，建議直接輸入B區的監管號碼進行查詢。

C區名稱為“Select Register”，也就是選擇註冊類型，這裏選擇下拉列錶中的“Australian Financial Service Licensee”,中文翻譯為澳大利亞金融服務牌照號。

D區是查詢類目，選擇“Select All”，也就是全選。最後，點擊E區的“Search”按鈕，即可進入到所有查詢經紀商的詳細信息頁面。

[圖]


3、經紀商詳細信息頁面內容豐富，交易者可以自由查詢。
所有信息當中，最被看重的有以下幾項：

①Status，也就是監管狀態，正常監管的經紀商為Current（如下圖一），已經終止的顯示ceased。

②ACN代碼和ABN代碼，ACN 全稱 Australian Company Number，澳洲公司註冊代碼，共9位數字，相當於中國的工商代碼；ABN 全稱Australian Business Number，澳洲公司商業代碼，共11位數，其構成為兩位稅號+ACN號碼。需要提醒的是，ACN和ABN代碼只是普通註冊，經紀商資質還需要用AFSL代碼證明。

③License Authorizations Conditions（如下圖二），中文翻譯為牌照授權條件，其中需要包括以下三個項目：Foreign exchange contract、derivatives（衍生品） 、To retail and wholesale clients（零售和代理業務）。上述信息均顯示正常的經紀商，即為合格的ASIC受監管差價合約平臺。

1、Name 經紀商名字的全稱，ATFX全稱為 AT GLOBAL MARKETS (AUSTRALIA) PTY LTD，如下圖。
2、Licence Number，監管號碼，經紀商在ASIC監管體繫的編號，在不清楚經紀商全稱的情況下，可以使用監管號碼進行查詢經紀商信息。

[圖]

[圖]

【License Authorizations Conditions】

通過以上詳細的查詢流程介紹，相信大家已經知道如何查看自己選擇的經紀商信息，權威監管、透明安全的交易平臺是每個投資者最想擁有的，選一個正規的好平臺也是投資的第一要領，ATFX持有英國FCA監管、澳大利亞ASIC、塞浦路斯CySEC等權威牌照，我們將全球投資者的資金安全放在首位，嚴格遵守監管方的客戶資金規則和義務，以保護所有客戶的投資安全。

ATFX 是一家全球領先的金融科技公司，持有多國牌照及法規包括英國 FCA、塞浦路斯 CySEC、毛里求斯 FSC、聖文森特 FSA、阿聯酋 SCA、澳大利亞 ASIC（通過收購樂天證券澳大利亞）等。

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※ 作者: ATFX 時間: 2024-05-09 12:22:56 (馬來西亞)
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