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作者 標題 [新聞] 中信銀遭罰1400萬！2理專A客戶逾2億
時間 Tue Dec 28 18:45:19 2021
原文標題：中信銀遭罰1400萬！2理專A客戶逾2億 52人受害
原文連結：https://reurl.cc/Zraolg
中信銀遭罰1400萬！2理專A客戶逾2億 52人受害 | ETtoday財經雲 | ETtoday新聞雲
![[圖]]()
中信銀遭爆有理專與客戶異常往來，今（28）日遭金管會罰1,400萬，累計涉及超過2.3億，受影響人數52人。(中信銀,理專,金管會) ...
![[圖]](https://cdn2.ettoday.net/images/3019/e3019030.jpg)
發布時間：2021-12-28 17:41:00
原文內容：
記者陳依旻／台北報導
中信銀遭爆有理專與客戶異常往來，今（28）日遭金管會罰1,400萬，累計涉及超過2.3億
，受影響人數52人。
金管會銀行局官員說明，該行南中壢分行前理專管員自107年1月至110年1月與客戶間異常
資金往來，受影響客戶數35人，所涉金額1.9億元；另外，石牌分行前理專在108年5月到6
月與客戶也有異常資金往來，受影響對象17人，所涉金額4,686萬。
資金往來，受影響客戶數35人，所涉金額1.9億元；另外，石牌分行前理專在108年5月到6
月與客戶也有異常資金往來，受影響對象17人，所涉金額4,686萬。
官員指出，經查，案關資金往來部分交易透過該行數個人頭進行資金移轉，該行對所衍生
的警示訊息未能審慎查核，異常交易未臻完善，導致沒能發現異常交易行為，核有洗錢防
制之存款帳戶或交易持續監控相關缺失。
的警示訊息未能審慎查核，異常交易未臻完善，導致沒能發現異常交易行為，核有洗錢防
制之存款帳戶或交易持續監控相關缺失。
金管會祭出「理專十誡」並於2019年6月銀行公會發布實施，為進一步強化理專人員紀律
及強化銀行內部控管機制。而金管會在今年8月修正相關規定，也就是「理專十誡2.0版」
，主要內容為「避免理財專員自製並提供對帳單」及「避免理財專員與客戶私下資金往來
」，尤其增訂「疑似理財專員挪用客戶款項之態樣」，明列資金往來類、關聯帳戶類、代
客操作類及其他行為類等四類共21種參考態樣。
及強化銀行內部控管機制。而金管會在今年8月修正相關規定，也就是「理專十誡2.0版」
，主要內容為「避免理財專員自製並提供對帳單」及「避免理財專員與客戶私下資金往來
」，尤其增訂「疑似理財專員挪用客戶款項之態樣」，明列資金往來類、關聯帳戶類、代
客操作類及其他行為類等四類共21種參考態樣。
近5年，銀行因為理專弊端而遭到金管會裁罰，2017年有4件、罰鍰金額為1,900萬元；201
8年2件、罰鍰1,000萬元；2019年8件、罰鍰5,100萬元；2020年有6件、罰鍰7,200萬元，
原本以為2021年僅1件，但今日再爆中信銀理專盜領案。
8年2件、罰鍰1,000萬元；2019年8件、罰鍰5,100萬元；2020年有6件、罰鍰7,200萬元，
原本以為2021年僅1件，但今日再爆中信銀理專盜領案。
心得/評論： ※必需填寫滿20字
金管會今天公告3間銀行理專/行員盜用客戶資金的新聞稿
分別是中信銀、永豐銀、板信銀
中信一個理專在3年A了客戶資金快2億 有夠扯
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※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 111.83.65.82 (臺灣)
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※ 編輯: village0817 (111.83.65.82 臺灣), 12/28/2021 18:46:35
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推 : 他們到底怎麼A的有人能解釋一下嗎1F 12/28 18:47
→ : 重罰 = =2F 12/28 18:47
推 : we are famiy啊，家人的錢當然可以用3F 12/28 18:47
→ : 不如改行當理專 理專賺真大4F 12/28 18:48
→ : 怎麼不是罰兩億？難怪一直不斷發生來套利，賺2億賠5F 12/28 18:48
→ : 1400萬報酬率多少？
→ : 1400萬報酬率多少？
→ : 罰1400萬是先罰公司的7F 12/28 18:50
→ : 理專個人被罰多少還沒有確定因素
→ : 因素多打
→ : 理專個人被罰多少還沒有確定因素
→ : 因素多打
→ : 越爛越噴 明天漲停10F 12/28 18:51
→ : 這次金愛管委員會出手有稍微重一點11F 12/28 18:51
→ : 大約是140個鴻海12F 12/28 18:53
推 : 終於有罰多一點的13F 12/28 18:54
推 : 理專犯罪所得通通吐出去了吧14F 12/28 18:55
→ : 罰錢另外的
→ : 罰錢另外的
推 : 這年頭還有理專能生存;代表台股還有很大的上漲空間16F 12/28 18:55
→ : 理專被罰外還有刑事吧17F 12/28 18:56
→ : [理財專員]跟[投顧分析師]都是非必要存在的職業18F 12/28 18:56
推 : 明天金融股繼續漲！19F 12/28 18:57
→ : 不懂理財就買0050，找理專簡直是.......20F 12/28 18:57
→ : 理專、保險業務、投顧老屍、房仲 都是差不多21F 12/28 18:58
→ : 理專如果這麼厲害 早就自己出來做了 幹嘛還幫你操盤22F 12/28 18:58
→ : 都不用開記者會嗎?? 糞!23F 12/28 19:02
推 : 這樣沒有重訊，扯24F 12/28 19:08
推 : 大戶這樣還敢把錢放銀行喔 什麼時候被挪用都不知道25F 12/28 19:08
推 : 其實銀行賣的產品 很少有贏過大盤ETF的 手續費又貴26F 12/28 19:08
推 : 打死不找理專27F 12/28 19:09
推 : 明天漲停 收到打收到28F 12/28 19:09
→ : 收到29F 12/28 19:09
推 : 攻到30F 12/28 19:13
推 : 新加坡跟香港資產管理這方面是不是蠻強的31F 12/28 19:13
推 : 誰是收到要被打?32F 12/28 19:14
推 : 不用理專去哪裡找黑絲襪妹……33F 12/28 19:16
→ : 不是自己的生意但有錢收，政府成為最大贏家34F 12/28 19:22
噓 : 金管會有罰鍰預算 一定得罰 呵呵35F 12/28 19:23
推 : 1400萬是行政罰款，對客戶的賠償另外處理36F 12/28 19:30
推 : 利空出盡 噴37F 12/28 19:53
推 : 白癡真的很多38F 12/28 19:53
→ : 會不會只剩郵局的理專可以信賴…39F 12/28 19:58
→ : 怎會有人以為2億不用還40F 12/28 20:07
推 : 為啥這樣要重訊 癢得勒41F 12/28 20:10
→ : 重訊之後怎麼繼續
→ : 重訊之後怎麼繼續
推 : 中信的內控真的很有問題啊43F 12/28 20:16
推 : (╮′_>`)<太棒了 終於可以下來補貨了....44F 12/28 20:20
→ : 1400對中信來說超少的45F 12/28 20:21
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