看板 Stock作者 qazsedcft (如果你也在現場)標題 [新聞] 金管會祭重典防炒股、跟單亂象 投信新時間 Wed Feb 21 07:57:23 2024
原文標題:金管會祭重典防炒股、跟單亂象 投信新七誡最重罰1,500萬
原文連結:
https://money.udn.com/money/story/5613/7781235
發布時間:2024/02/21 01:33:19
記者署名:經濟日報 記者廖珮君/台北報導
原文內容:提要
金管會祭重典 防堵經理人炒股、跟單亂象 交易、手機設備控管提升到法令位階
https://i.imgur.com/hwJfjNo.jpg
金管會再提出投信基金業者管理精進措施。圖/聯合報系資料照片
近年投信經理人炒股、跟單亂象不止,金管會要亂世祭重典,昨(20)日宣布對38家投信業
,合計共772位基金及全委經理人,祭出新七誡,未來一旦再有經理人炒股或跟單,金管會
最重可對投信業者處1,500萬元罰鍰、若投資人因此權益受損也可向經理人或公司提告求償
。
目前金管會防範投信經理人交易的利益衝突,已採事前預防、事後交易監控及遵法宣導,但
近年經理人炒股、跟單頻傳,證期局副局長黃厚銘坦言,這些防範措施「還不夠」,需要進
一步加強。
新七誡中,以修法、將投信顧業者違反內控時,可對業者處最高1,500萬元罰鍰;以及將經
理人交易、手機設備等控管從自律規範提升到法令位階,這兩項最關鍵。
https://i.imgur.com/Tk4doW4.jpg
金管會推動投信經理人七誡時程
黃厚銘解釋,目前投信顧違反內控,無法處罰鍰,只能採糾正、警告等管制性措施,修法後
,一是將業者未建立或未落實內控納入處罰鍰範圍,二是拉高罰度,從目前60萬至300萬元
,一口氣拉高到60萬至1,500萬元,最高罰度增加五倍。
其次,將經理人交易買賣、手機等設備控管的自律規範,提升到子法或函令的法令位階,一
旦違規可對公司處罰鍰,對經理人也可處減薪、停職或最重解職,甚或是經理人炒股、有背
信而損及投資人權益時,投資人也可提告求償。
第三是增訂經理人行為遵循指引,黃厚銘說,目前禁止或限制經理人的行為規範,多散落在
公會自律規範、子法或函令,
未來會有「單一指引」讓經理人一目了然,更有利遵循。
其他還包括訂定投信業內控標準規範、強化運用科技管理資訊及通訊設備、周邊單位協助查
核投信業內稽內控機制、與周邊單位研商建立大數據監理平台「科技執法」以提升監理效能
等四項。
至於精進六項防範措施,包括強化與檢調單位合作、推動投信事業導入責任地圖,認識及關
懷員工、深植經理人道德操守意識、建置合理薪酬和獎懲制度、彙整常見經理人行為態樣缺
失供業者參考。
黃厚銘說,其中投信業責任地圖也會要求高階經理人簽聲明書;而獎酬制度則是提醒業者,
設計經理人薪酬時,需要充分反映對公司貢獻和績效控管。
心得/評論:仍不確定拉高五倍罰度,是否能有效落實立法意旨。建議各投資人盡力補充金
融知識,避免權益受損。
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「謝謝你們的存在,讓我看到自己的存在」
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※ 作者: qazsedcft 2024-02-21 07:57:23
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噓 kensmile: 現在才知道問題,罰則也沒很重4F 02/21 08:00
推 a069275235: 一千五 不愧是金管會 可悲可笑 厲害了我的國5F 02/21 08:00
→ kensmile: 炒中小型股,都不知道撈多少了,1500萬不痛不癢
罰則就是停發etf一年,你看投信敢不敢
嚴重的就是高階主管解職6F 02/21 08:01
→ kensmile: 你還沒被傳喚?
法院效率真是糟
再等一陣吧,很快就能看到你16F 02/21 08:08
推 poisonB: 一大早就看到開吉文 真刺激23F 02/21 08:13
→ kensmile: 你選的股票都常被停損
乙盛停損沒24F 02/21 08:14
→ laechan: 自己發行基金etf還有自己的券商還兼操盤,面對巨大誘惑你是要他怎樣?26F 02/21 08:15
推 DDDDRR: ken祈禱哪天可以炒海運29F 02/21 08:16
推 prostar: 執行力拿出來比較重要31F 02/21 08:16
→ kensmile: 海運,自從空萬海300以上,就沒操作了32F 02/21 08:17
→ kensmile: alwaysalone,他就是買一堆陽明,應該賠很多34F 02/21 08:17
噓 ymfx000a: 什麼時代了 還在拿最高罰金出來唬人35F 02/21 08:18
→ knives: 最高罰金是拿來騙的,實務上都先從最低開始罰36F 02/21 08:19
→ tinybunny: 非法所得沒入回饋公司股東不就好惹?37F 02/21 08:20
噓 kensmile: 主要還是法院判太輕
這種至少關個8年以上,發生機率就小39F 02/21 08:23
推 win8719: 對不起我想問一下起訴書兩個月沒寄到機率有多大43F 02/21 08:29
→ v7q4: 開課訂閱仔先抓一抓啦46F 02/21 08:31
→ HarryHTC: 搬板凳...泡杯茶...看戲了47F 02/21 08:32
→ simo520: 才1500萬,根本引人犯罪48F 02/21 08:33
噓 Ceferino: 先抓整天護盤炒股的雞本麵好嗎49F 02/21 08:33
噓 kensmile: alwaysalone在股板幾乎每天發,已屬惡意毀謗
一定要讓他有前科51F 02/21 08:41
噓 kensmile: 他選的標的都不會賺錢,停損機率很高,又愛發56F 02/21 08:47
→ walter41: 如果沒變造告不了吧......57F 02/21 08:47
→ kensmile: 自己不知道檢討,搞笑,沒賺錢就好好用功58F 02/21 08:48
→ win8719: 我比較好其他貼公開訊息要告他啥這點我比較想知道60F 02/21 08:48
→ qazsedcft …
→ qazsedcft: https://is.gd/xPNvid62F 02/21 08:49
→ qazsedcft: https://i.imgur.com/Jfc9C7S.jpg
→ dreamnook2: 1500萬 好像少了個0 但至少不是1萬5 XD65F 02/21 08:53
推 newlie: 繼續吵 才有大行情 加油 成年人發的文自己該負責
別怕人知道 怕就不要發 網路無國界 走過必留下痕跡67F 02/21 08:57
推 BroDians: 應該再湊三條,這樣剛好變10戒69F 02/21 09:00
→ wadekimo: 罰是罰在公司,不是罰在經理人身上。再多的內控也很難防止跟單。經理人只要時機成熟幹個大筆的就可以退休,他根本不在乎以後會沒工作71F 02/21 09:17
推 xephon: 刑法關20年應該有機會嚇阻
不然都太輕,幹一票人生自由
1500萬根本笑死人,會幹的難道罰不起?74F 02/21 09:29
噓 flyingdeeck: 就說了有經理人主動操作的基金絕對無法防範
墨菲定律78F 02/21 09:39
推 zesonpso: 那個怎麼妨害名譽? 法院對這點是很嚴格控管的
他那個是公開張貼訊息 而且你還要舉證 妨害你甚麼此外你要提列 妨害你甚麼 影響你甚麼
通常調查庭就打掉了
除非你是公眾人物之類
沒其他意思 單純就...點開文章就看到 留言處張貼83F 02/21 09:45
→ blue1204: 直接券商停牌整頓+不法所得全沒入才有人怕吧91F 02/21 10:12
推 e44444: 好像有好戲可以看了,吉起來92F 02/21 10:16
推 japan428: 1500萬稍微會痛啦,被罰是投信公司要出,這條一出再抓到一家被重罰到千萬級以上的投信公司,投信應該就會更積極投資在防堵經理人舞弊,成本效益問題96F 02/21 10:46
→ yiersan: 老酥們越來越難混了 可憐那99F 02/21 10:49
→ c928: 民間大戶都不管100F 02/21 11:13
推 fcugeo: 1500萬,有內餡的隨便跟都超過吧哈哈101F 02/21 11:20
→ tsuneo: 難怪你們只敢說雞本麵..怕被吉是吧102F 02/21 11:39
推 Kydland: 為什麼美國的基金經理人就沒有跟單問題?
根本原因會不會是台灣基金經理人的薪水太低?
就像中職早期為什麼會打假球一樣
為什麼MLB沒有打假球 頂多吃禁藥或打鼓作弊
我覺得還是要去思考「誘因」的問題103F 02/21 11:50
推 lmc66: 有開始管總比一直無視好108F 02/21 12:05
推 icome: 抓到直接槍斃才有用 罰錢不痛不癢109F 02/21 12:26
噓 lincg: 推文真妙111F 02/21 12:53
噓 fastevil: 最重1500萬?立法的都是腦殘嗎?112F 02/21 13:37
→ bulabowu: 1500萬連豪宅稅門檻都不到 有夠少114F 02/21 16:46
推 RealID2018: 跟單賺1.5億,賠1500給妳當手續費拉115F 02/21 20:19
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