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作者 NCKUchemRx (天才夢)
標題 [券商] 嘉信對於PDT的看法
時間 Wed Jul 16 12:23:33 2025



近期在查FINRA法規時
意外發現FINRA/學習資料/物理科/考古題/影片 底下
有一封2025/2嘉信保證金交易部董事Mike寄去的信

https://www.finra.org/sites/default/files/NoticeComment/Schwab_24-13_Day_Trading

信件內容大概是
希望放鬆監管PDT法規(該法規從2001年實施至今已不合時宜，未來正常交易時段延長更混亂)、
25000限制對市場風控沒有實質意義幫助，甚至可能有害(例如散戶擔心被標註為PDT而不敢平倉部位或是將期權留過夜)、
每週要接2000通電話處理PDT問題增加額外運營成本

驚訝原來有券商很清醒並且嘗試建議修法



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Sent from JPTT on my Samsung SM-F9260.

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※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 118.171.143.129 (臺灣)
※ 作者: NCKUchemRx 2025-07-16 12:23:33
※ 文章代碼(AID): #1eTob9aI (Foreign_Inv)
※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Foreign_Inv/M.1752639817.A.912.html
推 cytochrome: 感謝分享，幫補充一下
根據 FINRA Rule 4210，Pattern Day Trader 是指：
> 在任何連續的五個交易日內，執行了「四次或更多次的 Day Trade」，且這些當日交易次數佔該帳戶總交易次數的 6% 或更多 的交易者。1F 07/16 12:39
※ 編輯: NCKUchemRx (118.171.143.129 臺灣), 07/16/2025 13:14:29
→ NCKUchemRx: 網址壞了，重貼一下
https://www.finra.org/sites/default/...Execution_Version_2-3-25_0.pdf

Fidelity(跟嘉信的闡述相近)
https://www.finra.org/sites/default/files/NoticeComment/Fidelity Pattern Day Trading Comment Letter.pdf
Robinhood
https://www.finra.org/sites/default/files/NoticeComment/Robinhood_Comment Letter in response to Regulatory Notice 24-13.pdf
2025/01 FINRA的公開徵詢(已截止)  看起來不限members才能回覆，之後有興趣的議題考慮投稿
https://www.finra.org/rules-guidance/notices/24-136F 07/16 13:21
Regulatory Notice 24-13 | FINRA.org
[圖]
SummaryDay trading broadly refers to an overall trading strategy where a customer effects both buy and sell transactions in the same security in the s ...

 

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