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標題 [券商] Firstrade上手Apex被FINRA裁罰320萬美元
時間 Sun Sep 27 22:41:19 2026
標題 [券商] Firstrade上手Apex被FINRA裁罰320萬美元
時間 Sun Sep 27 22:41:19 2026
Apex下手合作的券商(Firstrade, Webull..etc)開戶時會詢問要不要加入借券計畫(Securit
同意則表示Apex可以把客戶全現金買入的現貨借給造市商放空
客戶則應得借券利息分潤
然Apex在2019年1月~2023年6月把客戶全款買的券借走卻沒付利息
於2025年被FINRA裁罰320萬美元
參與借券計畫風險
1. 借券期間股票不受SIPC保護
2. 稅務問題，借券期間遇除息由較低稅率股息變為較高稅率特別現金收入
全由投資人承擔，Apex靜悄悄沒付一毛錢利息
FINRA Fines Apex Clearing $3.2 Million for Violations Relating to Fully Paid Securities Lending Program | FINRA.org https://share.google/0QcyQAU1mvjI7x4KI
FINRA Fines Apex Clearing $3.2 Million for Violations Relating to Fully Paid Securities Lending Program | FINRA.org
![[圖]]()
WASHINGTON—FINRA has fined Apex Clearing Corporation $3.2 million for violations related to its fully paid securities lending program. This is the fir ...
![[圖]](https://www.finra.org/sites/default/files/2023-12/finra-logo.png){kind=logo}
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※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 218.34.174.205 (臺灣)
※ 作者: NCKUchemRx 2026-09-27 22:41:19
※ 文章代碼(AID): #1gkIiHM2 (Foreign_Inv)
※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Foreign_Inv/M.1790520081.A.582.html
推 : 華人果然不可信 珍惜生命 遠離華人機構1F 09/27 23:52
→ : 而且還蠻丟臉的，副標題寫斗大的「首例裁罰」2F 09/28 01:17
※ 編輯: NCKUchemRx (218.34.174.205 臺灣), 09/28/2026 01:22:10推 : 離譜3F 09/28 02:52
→ : 1樓果然只看標題不看內文
PO文的不懂美國交割體系在那邊亂下標題帶風向
上手只存在於複委託，人家FT是美國券商，Apex是交割保管美國沒有股票集保，Apex跟台灣的中央集保是做一樣的事發這種沒知識的文，真的很丟成大的臉4F 09/28 03:10
你說的對，但我內文裡的上手是交割清算行的意思，你想做什麼為什麼要激動？PO文的不懂美國交割體系在那邊亂下標題帶風向
上手只存在於複委託，人家FT是美國券商，Apex是交割保管美國沒有股票集保，Apex跟台灣的中央集保是做一樣的事發這種沒知識的文，真的很丟成大的臉4F 09/28 03:10
※ 編輯: NCKUchemRx (218.34.174.205 臺灣), 09/28/2026 06:02:06
→ : 上手就不是做清算交割保管的，你就不會Google一下嗎？很多複委託的上手在美國就是找Apex做交割清算保管的
在你想偷臭FT之前，也先補充好你的知識
難怪成大永遠超越不了台清交9F 09/28 07:23
不再回覆版友c關於上手查字典討論，已向版主檢舉無關討論引戰在你想偷臭FT之前，也先補充好你的知識
難怪成大永遠超越不了台清交9F 09/28 07:23
※ 編輯: NCKUchemRx (218.34.174.205 臺灣), 09/28/2026 08:23:18
→ : 查了一下用APEX做清算的券商還真不少。SoFi, ally, eToro..13F 09/28 08:24
→ : City會開嘴主要是因為...如果你在股版用國泰上手集保形容這關係，大概也是會被噓你要不要看你在說什麼
就跟對，你用海關形容移民官一樣不能嘴錯但很怪
然後我A了一下，原PO輪廓如果我理解無誤是CS愛用者；那個人不太曉得為何FT在板上和佛地魔一樣黑到發亮，但CS光沒退稅跟新規用戶100萬才給卡的骨子裡就是不歡迎散戶的行為個人就很不敢恭維，至少FT不會這樣差別待遇
Apex在美國的地位個人傾向用存管人(Depositary)形容
至於上手真要正名，用執行經紀（Executing Broker）可能不錯，但就跟海關/移民官類似，積習難改了14F 09/28 08:42
就跟對，你用海關形容移民官一樣不能嘴錯但很怪
然後我A了一下，原PO輪廓如果我理解無誤是CS愛用者；那個人不太曉得為何FT在板上和佛地魔一樣黑到發亮，但CS光沒退稅跟新規用戶100萬才給卡的骨子裡就是不歡迎散戶的行為個人就很不敢恭維，至少FT不會這樣差別待遇
Apex在美國的地位個人傾向用存管人(Depositary)形容
至於上手真要正名，用執行經紀（Executing Broker）可能不錯，但就跟海關/移民官類似，積習難改了14F 09/28 08:42
噓 : 所以標題要改了嗎24F 09/28 11:31
→ : 造謠被揭穿還想檢舉，你覺得他會改標題嗎
就別到最後發現他的複委託的上手也是找Apex交割保管股票25F 09/28 11:41
就別到最後發現他的複委託的上手也是找Apex交割保管股票25F 09/28 11:41
→ : 這版很多ft黑 到現在還是不知道什麼原因27F 09/28 16:12
噓 : 誤導還說別人查字典？到底哪個財商已經能用海外券商的人，會用上手形容apex?28F 09/28 18:17
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